客戶涉巴拿馬文件…美DFS:合規管控成空殼

紐約州金融服務署(DFS)19日發布新聞稿指出,

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,因兆豐銀行違反「反洗錢法」裁罰1億8000萬美元,

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,合意令(Consent Order)要求銀行建立有效的合規管控,

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,並且保持兩年獨立監測。DFS新聞稿指出,

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,該署於2015年1月到3月對兆豐銀行紐約分行進行一般業務檢查時,

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,發現該行2012年的匯款交易,在法遵機制、防制洗錢以及可疑交易申報上,違反相關規定,因此重罰。調查發現了兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行之間的可疑交易,同時發現,幾位在多個兆豐分行擁有帳戶的顧客,是透過律師事務所莫薩克馮賽卡(Mossack Fonseca)協助成立。這個律師事務所正是先前涉入「巴拿馬文件」案的事務所。新聞稿也寫到,根據合意令,兆豐銀行應立即採取措施,以改正違法行為,包括獨立監控銀行的合規程序,以及落實有效的反洗錢管控。紐約州金融服務署主管傅洛(Maria T. Vullo)表示,不會容忍公然漠視「反洗錢法」,並且會任何不合規的機構,採取果斷和強硬的行動,以防範非法交易。傅洛說,金融服務署最近檢查發現的兆豐銀行的合規計畫是一個空殼,而合意令是必要的,以確保未來的合規性。,

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