金管會周五公布,
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,處罰蔡合源股分有限公司40萬元。金管會保險局表示,
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,該公司等10名旺旺友聯產險股東,
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,在增加持股比率時,
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,未依規定,
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,事先向金管會申請核准。由於持股比率不高,
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,金管會僅處罰40萬元。
金管會保險局表示,
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,蔡合源公司等10名旺旺友聯產險股東,屬於「同一關係人」,但在首次共同辦理持股申報後,第1次擬增加持股比率、且達到5%時,未依「保險法」規定申請事先核准。
金管會保險局指出,同一人或同一關係人,單獨、共同或合計持有同一保險公司,已發行有表決權股分,只要達到保險法第139條之1規定、即達到5%,就要依照該條文規定,向金管會申報或申請核准。若是法人股東,更應加強公司治理及內部控管,但本次蔡合源公司及其他股東,未申報的股權不高,金管會也只輕罰40萬元。
金管會除決議處罰該公司40萬元,並限該10名股東依規定,在1個月內共同向金管會申請核准;未依規定辦理者,超過部分將無表決權,並限期在1個月內將持股處分。,